企业合规建设成熟度评价指引

【适用范围】 本标准提供了企业合规建设成熟度评价时涉及的基本要求、评价流程、评价内容以及结果应用等方面的指导。 本标准适用于企业内部合规建设成熟度评价活动。 【主要技术内容】 本《指引》主要对企业合规管理体系的七个基本环节进行成熟度评价，包括领导重不重视、组织健不健全、制度落不落地、合规培训是否开展、风险评估是否全面、商业伙伴有没有管控、违规举报和查处是否有效等，一共70项具体评分指标，每项指标都明确了评分说明和佐证材料。此外，本《指引》还将评估结果进行量化，制定了评分公式，设定了每项5分的分值，经计算后可得出参评单位的成熟度分值，最后匹配相应的等级，包括入门级、初始级、稳健级、强化级、成熟级五个等级。本《指引》既可适用于企业合规体系的初次搭建和合规体系运行多年后的成熟度评价，也可适用于公安机关办案民警指导涉案企业的合规体系提升工作。